欧盟委员会发布关于跨大西洋贸易和投资伙伴关系协定(TTIP)投资法庭的草案

18 September 2015

欧盟委员会周三发布了一份期待已久的关于可能的 “投资法庭机制”的草案计划,并称这份草案会替代全部现有和未来投资谈判中尚存争议的投资者-东道国争端解决机制——首先从计划中的跨大西洋贸易和投资伙伴关系协定(TTIP)开始。

 

欧盟委员会指出,这份周三公布的长达39页的草案计划 还不是用于在TTIP谈判中提交给美国的正式文本方案。相反,这只是目前在欧盟理事会和欧盟议会中用于欧盟28个成员国进行讨论的文件,这些工作将致力于推出一份最终的用于谈判的正式版本。

 

欧盟和美国之间就这项双边贸易和投资协定所进行的谈判已经进行了两年多,尽管双方承诺在2015年有一个“全新的开始”,G7集团的领导人也呼吁在年底前至少谈成一个协定的框架,但是相关报道总体认为谈判滞后。(《桥》周报, 2015年07月24日

 

尤其是有关TTIP协定中投资者保护和投资者-东道国争端解决部分内容的谈判从2014年初就陷入停滞,欧盟宣布将搁置该项谈判以征集公众的意见。(《桥》周报英文版,2014年01月23日

 

今年1月,公众意见咨询的最终结果公布。欧盟贸易委员Cecilia Malmström随后在5月份提交了一份概念文本,提出了建立一个永久性多边投资法庭和上诉机制的方案,以及其他可能的改革措施,因为这些事项是公众咨询中被认为是最需要改进的主要领域。(《桥》周报,分别见于2015年01月15日2015年05月08日

 

Malmström周三说表示,“今天,我们将兑现我们的承诺——推出一个新的、现代化投资法庭体系,并接受民主原则和公众监督的约束”,她还指出,旧的机制导致了“信任的根本性缺乏”。

 

她还表示,鉴于欧盟投资者是使用现存投资者-东道国争端解决机制(ISDS)最多的主体,欧盟28国集团“必须引领全球的改革路径”。

 

美国方面一直以来坚持,投资者-东道国争端解决机制(ISDS)应当写进最终的TTIP协定文本,但同时面临其国内对该机制的反对声音。

 

Malmström周三对记者表示,此次所计划的改革措施不会改变已经谈成的贸易协定,比如欧盟-加拿大综合经济贸易协定(CETA)。

 

欧盟贸易主管Malmström称,“与加拿大的协定已经结束,我们不会重开谈判。”

 

欧盟-加拿大的贸易协定尤其招致了公众对于投资者-东道国争端解决机制(ISDS)的严重质疑,尽管该协定已经得到了双方签署,但是批准程序尚未完结。(《桥》周报英文版,2014年12月04日

 

法庭机制

 

根据欧盟委员会的草案计划,这个TTIP中的新的公共投资法庭体系将包含一个一审法庭以及一个上诉法庭,并公开任命合格的法官。

 

一审法庭将有15位法官,包括5名欧盟籍法官,5名美国法官和5名其他国家的法官。上诉法庭将有6名法官,包括2名欧盟籍法官,2名美国法官和2名其他国家法官。上诉法庭将采用与WTO上诉法庭类似的原则(WTO上诉法庭是WTO的最高法庭)。

 

关于具体的案件指派哪些法官,将是随机的——这有别于现有做法,即当事双方可以选择仲裁员对案件进行听证。

 

此外,草案计划还包括一条关于“伦理”的条款,要求两个法庭的法官不从属于任何政府;但是这些人“毫无疑问是具有独立性的”;条款还禁止他们在与个人有直接或间接利益冲突的案件中担任职务。法官们还被禁止在其他投资争端中担任法律顾问。

 

如果案件当事方认为某位法庭法官与该案存在利益冲突,他们可以对任命提出质疑,根据程序规定,可以允许法官主动辞去该职或者由法庭主席对质疑进行听证然后做出决定。

 

管制的权利

 

贸易和投资协定中的投资者-东道国争端解决机制(ISDS)条款的争议的核心议题之一是,这些规则和其他投资者保护的条款会对政府管理国内公共利益的权利造成什么影响,比如有关公共卫生和安全以及环境保护的议题。

 

因此,草案计划包含了特别针对“管制权利”质疑的条款。特别是,第2条确定,协定条款“不应当影响当事双方在其领土内有权以必要的措施实现合法的政策目标,比如保护公共卫生、安全、环境或公共道德、社会或消费者保护或促进和文化多样性保护。”

 

文件还指出,所含条款“不应被解释成当事一方的承诺,且不会改变法律和法规框架,包括不消极影响到所涉及的投资运作或者投资者对利润的预期”。

 

欧盟委员会的草案计划还包含了一系列基本的待遇原则,外商投资者可以在选择投资一个伙伴国家时享受这些待遇。要在投资法庭提出上诉,投资者必须要指出,东道国违反了某条投资者保障规则。

 

这些投资者保障包括反对没有补偿的征用;转移投资相关的资金的可能性;承诺确保公平和平等的待遇和人身安全;承诺政府尊重那些书面的、有法律约束力的对投资者的义务;保证对由特定情形产生的损失进行补偿,比如爆发武装冲突的情况。

 

国内法庭对国际法庭

 

在过去,反对投资者-东道国争端解决机制(ISDS)的人士提出的另一个质疑是,这些国际法庭是否会取代国内法庭的权威性。

 

草案计划尝试对这些质疑进行回应,本质上建议,投资者应当首先在国内立案。但是,如果他们希望由投资法庭对案件进行听证——比如,在国内体制没有所需的投资者保障的情况下——那么任何进行中的国内程序都必须撤销。

 

草案计划还包含了一系列关于解决国际投资争端时,如何解释国内法律的条款。比如,投资法庭对当事一方国内法的解释必须与该国国内法庭的解释一致。此外,投资法庭的解释在国内法庭上是完全没有约束力的。

 

接下来的数月

 

欧盟此次草案计划的公布正值欧盟贸易主管Malmström和她的美国同僚(贸易代表Michael Froman)9月22日华盛顿举行会晤前夕,据政治网站Politico消息称,双方将就整个TTIP谈判的进展进行磋商。

 

此次会议的意义是在今年剩下来的TTIP谈判回合前夕进行一次“政治盘点”,尽管这些谈判回合的日期和地点还没有正式公布。至于是否欧盟委员会的投资者-东道国投资争端解决机制(ISDS)计划正式文本能够在下次谈判回合时准备就绪,这个问题在本期桥周报周四付梓之前尚不明确,因为必须首先要进行欧盟内部的讨论才能知晓。

 

在TTIP谈判的同时,欧盟首脑们还计划与其他“有同样想法的国家”一起研究建立一个永久性国际投资法庭——这个法庭将最终替代所有欧盟贸易协定中的投资争端解决机制。

 

ICTSD报道;华尔街日报,2015年9月16日,“欧盟计划新的跨大西洋贸易争端法庭”;Politico,2015年9月14日,“TPP谈判推进”。

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